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    中國銀保監(jiān)會辦公廳發(fā)布《通知》

    2019-05-17

    中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于保險資金參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)的通知

    各保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司:

    為進(jìn)一步提升保險資金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效,豐富保險資金運(yùn)用管理工具,完善市場信用風(fēng)險分散、分擔(dān)機(jī)制,根據(jù)《保險資金運(yùn)用管理辦法》、《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》等規(guī)定,現(xiàn)就保險資金參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

    一、本通知所稱信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具,是指用于管理信用風(fēng)險的信用衍生產(chǎn)品。其中,信用風(fēng)險緩釋工具包括合約類產(chǎn)品和憑證類產(chǎn)品,信用保護(hù)工具包括信用保護(hù)合約和信用保護(hù)憑證。

    二、保險資金參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)僅限于對沖風(fēng)險,保險集團(tuán)(控股)公司、保險公司和保險資產(chǎn)管理公司(以下統(tǒng)稱“保險機(jī)構(gòu)”)不得作為信用風(fēng)險承擔(dān)方。

    三、參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)的保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備衍生品運(yùn)用能力和信用風(fēng)險管理能力,并符合保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管規(guī)定。

    四、保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具的參考實(shí)體和標(biāo)的債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合保險資金運(yùn)用的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

    五、保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)的管理制度和業(yè)務(wù)操作流程,防范信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險。

    六、保險機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)時監(jiān)測信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具的交易情況,定期評估相關(guān)風(fēng)險,并按照《保險資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行辦法》要求,向銀保監(jiān)會報送月度、季度和年度報告,報告內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險對沖、稽核審計(jì)及合規(guī)等情況。

    七、銀保監(jiān)會將加強(qiáng)對保險機(jī)構(gòu)參與信用風(fēng)險緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)的監(jiān)管,依法開展現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查。保險機(jī)構(gòu)違反規(guī)定參與相關(guān)業(yè)務(wù)的,銀保監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行行政處罰。

    特此通知。                              

                          2019年5月7日

                                來源: 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

     
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